深交所发布《创业板发行上市审核业务指引第1号——保荐业务现场督导》

时间:2021-04-30

430日,深交所发布《创业板发行上市审核业务指引第1号——保荐业务现场督导》(以下简称《现场督导指引》)。这是深交所认真贯彻新证券法要求,健全完善市场基础制度,保障创业板注册制高质量运行的有力举措,也是坚持“开明、透明、廉明、严明”工作理念,规范现场督导行为,强化信息披露责任落实,提高信息披露质量的有益探索。

本次发布的《现场督导指引》结合创业板注册制试点实践,推进现场督导工作制度化、规范化。一是坚持市场化、法治化方向,做到公开透明。以市场主体需求为导向,明确督导适用范围、督导方式、督导时长、结果运用等市场关注焦点,健全完善市场基础制度,推动构建稳定、可预期的市场环境。二是抓住“关键少数”,盯紧中介机构执业质量。通过监督检查保荐人、证券服务机构执业情况,提高发行人的信息披露质量,督促保荐人、证券服务机构切实履行核查把关责任。三是坚持问题和风险导向,体现重要性、精准性和专业性聚焦影响发行上市条件的重要事项,提升监管精准度和靶向性,确保现场督导客观、公正、独立、高效

《现场督导指引》规定了现场督导对象、确定标准和终止情形,保荐人等相关主体配合督导的义务,现场督导的程序、方式和结果处理,重新申报项目的后续监管,与现场检查的衔接等内容。具体明确了以下事项:一是明确现场督导对象及其确定方式。现场督导以保荐人为主,可根据需要对会计师事务所等证券服务机构一并实施现场督导。督导对象由问题导向和随机抽取两种方式确定产生。二是明确被否项目与撤回项目重新申报的现场督导要求。被否项目12个月内重新申报,且相关问题仍然存在的,在受理后将启动现场督导;因督导撤回项目重新申报,如该项目在督导组进场前申请撤回,在撤回后12个月内重新申报的,在受理后将启动现场督导。三是明确参照执行范围。除创业板首发保荐业务外,创业板上市公司再融资、新三板公司转板保荐业务、重大资产重组独立财务顾问业务也被纳入现场督导范围。四是明确继续审核情形及对撤回项目的监管要求。对经过现场督导且未发现异常情况的项目,继续推进审核程序;发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐的,仍可按规定对其采取工作措施、自律监管措施或者纪律处分。

现场督导是发行上市审核全链条监管中的重要一环,是推进注册制改革行稳致远的重要机制安排。截至2021430日,深交所共组织开展44个现场督导项目,已实施现场督导的IPO项目约占IPO申报项目总数的7%,与审核问询协同联动,形成有效的监管威慑。接下来,深交所将继续践行“建制度、不干预、零容忍”方针,按照“四个敬畏、一个合力”要求,坚持以信息披露为中心,把好市场入口关,进一步督促保荐人、证券服务机构归位尽责,发挥好资本市场的“看门人”职责,共同推动提高上市公司质量,维护市场健康发展。

返回顶部

意见反馈

微信扫一扫,分享好友
网站地图 葡京 淘金盈官网代理 好莱坞娱乐信誉怎么样
申博77sunbet 申博代理官网登入
ag环亚官网直营 大富彩票网真人娱乐 吉祥博平台登录直营网 和成彩票北京赛车
时时彩现金网平台 澳门金沙总代理 华人捕鱼手机短信充值 澳博备用
网上百家乐有作弊吗 新葡京彩票 合乐888龙虎斗 东森平台时彩
998cw.com 520jbs.com 777TGP.COM 817XTD.COM 8TJS.COM
S6182.COM 687jbs.com 788cw.com 171sj.com 777sbsb.com
698DC.COM 994sun.com 797psb.com 000XSB.COM 676sj.com
062xx.com 538XTD.COM 789XTD.COM 555xsb.com 176sun.com